09 Regulatory, Compliance & Procurement
Регуляторика, комплаенс и закупки
Отвечаем за отношения бизнеса с регуляторами и за участие в закупках: готовим ответы на запросы, сопровождаем проверки, настраиваем внутренние процедуры и ведём споры с заказчиками. Задача — чтобы требование регулятора не превращалось в остановку деятельности, а формальное нарушение не стоило контракта.
ОБСУДИТЬ ЗАДАЧУС какими задачами обращаются
- Поступил запрос или требование государственного органа с ограниченным сроком ответа.
- Назначена проверка, и нужно понять её предмет и границы до предоставления документов.
- Выявленные нарушения требуется устранить и подтвердить устранение.
- Компания участвует в закупках, и заявку отклоняют по формальным основаниям.
- Заказчик по контракту начисляет штрафы или инициирует включение в реестр недобросовестных поставщиков.
- Требуется аккредитация в Минцифры или включение продукта в реестр.
Что мы делаем
Отношения с регуляторами и заказчиками строятся на сроках и документах. Большая часть проблем возникает не из-за существа деятельности, а из-за ответа, данного не по существу запроса, или из-за пропущенного срока обжалования. Поэтому мы начинаем с предмета и границ требования, а не с текста ответа.
- правовые заключения по специальному регулированию;
- подготовка ответов на запросы и требования государственных органов;
- сопровождение проверок и устранение выявленных нарушений;
- внутренние политики, регламенты и контрольные процедуры;
- конфликт интересов, информационные барьеры и раскрытие информации;
- аккредитация и реестры Минцифры;
- взаимодействие с Роскомнадзором по профильным вопросам;
- государственные и корпоративные закупки по 44-ФЗ и 223-ФЗ;
- тендерная документация, исполнение контрактов и споры с заказчиками;
- антимонопольные вопросы и ФАС в пределах подтверждённого опыта.
Что получает клиент
Клиент получает позицию, подтверждённую документами, и порядок работы, который снижает риски при следующих проверках и закупочных процедурах.
- Ответ на запрос или требование, точный по объёму и подтверждённый документами.
- План прохождения проверки: что предоставляется, в каком виде и в какой срок.
- Правовое заключение по применению специального регулирования к конкретной деятельности.
- Внутренние политики и регламенты, которые исполнимы в реальных процессах компании.
- Разбор закупочной документации и обоснование при отклонении заявки, включая жалобу в ФАС.
- Позиция по спору с заказчиком, в том числе по штрафам и включению в реестр недобросовестных поставщиков.
Подход к работе
- 01
Определение предмета
Устанавливаем, что именно проверяется или запрашивается и в каких границах орган вправе действовать.
- 02
Сбор доказательств
Собираем документы, подтверждающие фактические обстоятельства, до направления ответа.
- 03
Позиция
Готовим ответ или возражения, точные по объёму: избыточные пояснения расширяют предмет проверки.
- 04
Устранение
Закрываем выявленные замечания и подтверждаем устранение документально.
- 05
Профилактика
Настраиваем внутренние процедуры так, чтобы следующая проверка проходила по подготовленным материалам.
Связанные практики
Частые вопросы
Что делать при получении запроса государственного органа?
Проверить полномочия органа, предмет запроса и срок ответа, затем собрать подтверждающие документы. Ответ готовится строго по поставленным вопросам: сведения сверх запроса нередко становятся основанием для расширения проверки.
Можно ли не предоставлять часть документов?
Отказ возможен, когда документы не относятся к предмету проверки или запрос выходит за пределы полномочий. Такой отказ должен быть мотивированным и оформленным письменно, иначе он расценивается как воспрепятствование.
Заявку отклонили в закупке — есть ли смысл обжаловать?
Смысл есть, если отклонение основано на требовании, которого нет в документации, или на её противоречивом толковании. Сроки обжалования короткие, поэтому решение принимается быстро.
Чем грозит включение в реестр недобросовестных поставщиков?
Ограничением участия в закупках на установленный срок. Защита строится на доказательствах отсутствия вины и на обстоятельствах, объективно препятствовавших исполнению контракта.
Кто должен вести комплаенс внутри компании?
Ответственность остаётся за компанией. Наша роль — сформировать процедуры, документы и позиции по конкретным вопросам, а также подключаться в моменты проверок и запросов.
Обсудить задачу по практике
Опишите ситуацию в двух-трёх предложениях. Ответим, какая практика её ведёт, что потребуется на первом шаге и в каком порядке разумно действовать.